法院驳回2013年仙股崩盘案主谋苏启文及同谋柯素玲的上诉

【新加坡】新加坡2013年仙股崩盘案同谋就其定罪提出的上诉已被上诉庭驳回。

上诉庭于周五（10月10日）裁定，苏启文（Soh Chee Wen，又名 John Soh）和柯素玲（Quah Su-Ling）未能证明初审法官的事实裁定存在任何错误。

在2022年12月，经过近200天的审判，两人因178项控状被定罪，其中包括虚假交易、价格操纵、欺骗和诈骗（统称为共谋控状）。苏启文还额外面临八项干扰证人的控状。

上诉庭维持了对他们的所有控状裁决。

首席大法官孙达雷什·梅农（Sundaresh Menon）在宣判时表示，上诉方“期望上诉庭重新审议那些在初审时已被提出并驳回的相同论点，进而争取一套不同的事实结论”，这种做法是“不明智的”。

他重申，当事实裁定在上诉中受到质疑时，“上诉人有责任明确指出初审法官的错误之处，并证明上诉干预的高门槛确实已被跨越”。

审理此案的法官还包括郑永光（Tay Yong Kwang）法官和潘文龙（Andrew Phang）高级法官。

在2022年的判决中，马来西亚商人苏启文被判处36年监禁。身为新加坡上市公司IPCO International前首席执行官及苏启文前伴侣的柯素玲，则被判20年监禁。

在2012年8月至2013年10月期间，两人利用多个交易账户操纵三只仙股的股价：Blumont Group、Asiasons Capital和LionGold Corp。他们通过制造这些股票供需的假象来达到目的。

SEE ALSO

Prosecutors say OK Lim misused medical conditions, told ‘calculated lies’ to CAD

Swindlers list: White-collar criminals who went big – and paid big

Timeline: John Soh and Quah Su-Ling’s marathon trial comes to a close

Manipulating the market via multiple accounts

Penny stock crash mastermind Soh and Quah found guilty of most charges

More

他们还欺骗Goldman Sachs International和Interactive Brokers，诱使这两家公司发放约8.2亿新元的保证金融资，为该计划提供资金。

2013年10月4日，这三只股票崩盘，导致新加坡交易所（Singapore Exchange, SGX）的市值蒸发了80亿新元。

上诉论点被驳回

苏启文和柯素玲于今年3月开始上诉。苏启文的代表是高级律师斯尼华申·纳拉亚南（Sreenivasan Narayanan），柯素玲的代表则是尼迪亚南丹·西瓦南丹（Sivananthan Nithyanantham）。

上诉方称，共谋控状的细节不充分，未能具体说明苏启文和柯素玲在何时何地达成的各项共谋。

然而，法庭反驳说，根据《刑事法典》第120B节，此案的刑事责任前提是某人参与了刑事共谋，而非达成共谋的具体行为。

苏启文和柯素玲还辩称，控状没有具体说明每项共谋的相关细节，例如交易账户的使用期限以及与他们合作的交易代表。

法庭驳回了这一论点，并指出上诉人在初审时也曾提出过类似的论点，但未获采纳。

法庭表示：“遗漏有争议的细节，例如上诉人根据共谋协议控制账户的确切方式……不可能妨碍上诉人理解针对他们的指控实质。”

法庭维持原判，认定苏启文和柯素玲参与共谋，通过买卖Blumont Group、Asiasons Capital和LionGold Corp的股票来欺骗多家金融机构。

两人辩称不存在欺骗行为，因为这些金融机构的交易代表知晓他们的参与。

然而，法庭指出，这些金融机构本身是其代表“不诚实行为和公然违反新交所证券交易规则（SGX-ST Rules）”的受害者。

至于欺骗Goldman Sachs International和Interactive Brokers一事，苏启文和柯素玲辩称，罪责仅在于遗漏了某些事实，而非诈骗。

但法庭并不同意，指出这三只股票的证券被用作保证金融资的合法抵押品，尽管它们实际上是操纵性交易行为的对象。