One Asia Investment Partners前董事因债券不当行为被判入狱

现已倒闭的One Asia Investment Partners (OAIP) 的一名前基金经理兼董事因从事可能欺诈投资者的行为，于周二（7月2日）被判处六个月监禁。

新加坡金融管理局在一份声明中表示，这是首起根据《证券与期货法》(SFA) 就场外债券交易相关的欺诈和欺骗行为作出的定罪。

该名人士为孙伟业 (Sun Weiyeh)，他于2020年10月22日因触犯《证券与期货法》下的两项罪名而被控。

尽管孙伟业知晓有其他市场参与者提出了更高的报价，他仍将OAIP旗下A基金（法庭代称）的两只场外债券，以较低的价格卖给了自己作为主要投资者的另一只OAIP基金——B基金。这两只债券随后被B基金在市场上出售并获利。

孙伟业首先通过 Bloomberg 聊天讯息系统向多个市场参与者征求报价。然后，他利用较低的报价作为参考价格，通过一个中介机构进行“过手交易”(pass-through trades)，将两只债券从A基金卖给B基金，而不是将债券卖给那些出价更高的市场参与者，或使用那些更高的价格作为参考价。

他的行为导致A基金的投资者损失了34万2500美元（约合46万5286新元）。

经过26天的审讯，一家地方法院裁定他两项罪名成立。此案由新加坡金融管理局 (MAS) 和新加坡警察部队商业事务局联合调查。

新加坡金融管理局负责政策、支付和金融犯罪的助理局长卢秀仪 (Loo Siew Yee) 表示：“作为基金管理公司的董事和投资组合经理，孙先生有责任始终为其投资者的利益行事。

“金管局将严惩那些在金融领域滥用职权、谋取私利并损害投资者利益的人士。”

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《商业时报》此前曾报道， 涉事的两只基金在被法院下令清盘后，于2017年4月被吊销了资本市场服务牌照。

孙伟业在离开公司一个月后，于2017年2月以OAIP债权人的身份申请将公司清盘。

公司网站显示，他曾负责投资业务，并监管公司的基金和投资组合。

在加入OAIP之前，他曾任职于纽约的全球信贷对冲基金 Greylock Capital Management。2009年，他领导了 Greylock 在亚洲的扩张业务，并在新加坡设立了亚洲办事处。OAIP在其网站上称，孙伟业曾担任新加坡办事处的首席执行官。