印尼就金光集团及Prajogo Pangestu关联公司股票操纵案开出1.16亿美元罚单

[雅加达讯] 印尼金融监管机构对被认定参与 股票操纵和违反首次公开募股（IPO）规定的相关方，处以总计2.1万亿印尼盾（约合1.167亿美元）的罚款。

涉案的三家公司均为上市公司，与金光集团及亿万富翁Prajogo Pangestu有关。

此次执法行动将当局的市场整顿行动延伸至该国一些最知名的企业，正值印尼加大力度推行资本市场改革之际。

此前，全球指数提供商MSCI已对印尼市场的透明度、股权集中度和可投资性表示担忧。

涉案三家公司

印尼金融服务管理局（OJK）资本市场监管执行主管Hasan Fawzi于周五（10月16日）表示，与金光集团有关联的公司Dian Swastatika Sentosa因操纵股价被罚款1.5万亿印尼盾。

与Prajogo有关的Barito Renewables Energy公司被罚款5000亿印尼盾，同样与这位亿万富翁有关的Petrindo Jaya Kreasi公司因违反IPO程序被处以1000亿印尼盾的罚款。

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监管机构表示，此次罚款针对的是参与IPO股票配售的承销商、交易员和相关实体，以及因违反资本市场规则而与这三家公司有关联的最终所有者。受制裁方的具体名单未被公布。

OJK通报称，其已收集到源于Dian Swastatika Sentosa股票交易以及Barito Renewables Energy和Petrindo Jaya Kreasi两家公司IPO过程中的非法获利证据。

这三家公司均属于被市场监管机构标记为股权高度集中的股票，意味着其所有权集中在少数股东手中。

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不法行为证据

监管机构在审查了Dian Swastatika Sentosa公司2023年至2026年间的股票交易后表示，发现了涉及个人和机构投资者通过数家券商进行交易的操纵行为证据。

OJK补充道，这些活动是有计划、有组织的，并导致了该公司股价的大幅上涨。

监管机构要求涉事券商提供数据和文件，追踪了资金流向，并就此项调查传唤了至少12名券商董事、15名个人和11家外国法人实体。

Hasan表示：“OJK还发现了涉及券商董事的违规证据，并冻结了相关人员的执照。”

在涉及Prajogo关联公司的案件中，OJK发现，公开发行的股票据称从一开始就被预留给了与公司控股股东有关联的团体。

据称，某些与控股股东有关联方在认购过程中隐瞒了身份，以获取大量股票配额。这导致所有权集中于一小撮投资者手中，并限制了公开交易的股票供应。

OJK指出，其已向四家证券承销商和三家托管机构索取信息，追踪了相关资金流向，并传唤了至少五名券商董事、三名托管人以及七名参与固定配售过程的相关方。

在此最新处罚出台之际，印尼的资本市场实践正面临新一轮审视。

上周五，MSCI就一项将印尼从新兴市场重新归类为独立市场的提案发起咨询。此举导致印尼股市交易暂停并出现大幅抛售。

OJK主席Friderica Widyasari Dewi表示，这些执法行动是一个持续过程的一部分，并非由MSCI的公告所引发。她补充说，监管机构将继续尊重MSCI的评估过程。

她指出，OJK和印尼证券交易所自一月以来一直在实施资本市场改革。这些改革措施包括将持股披露门槛从5%降至1%，以及将投资者分类从9个扩大到39个类别。

OJK指出，自一月以来，已有835个相关方受到制裁或执法措施，而在本次最新罚款之前，已征收的罚款总额超过3900亿印尼盾。

该监管机构还表示，在先前被认定为股权高度集中的61家公司中，有31家因涉嫌违反资本市场规定而接受了调查。