Singamas及其他被指控的集装箱卡特尔成员或将面临客户诉讼

【新加坡】主要集装箱制造商及其部分高管（包括新加坡航运界资深人士 Teo Siong Seng）被指控操纵价格，除了已宣布的刑事指控外，此举还可能引发民事索赔。

Teo 与四家集装箱公司及来自这些公司的另外六名个人，被美国司法部（DOJ）指控串谋通过限制产量，人为抬高标准干货集装箱的价格。

美国法律具有广泛的域外管辖权，如果境外的价格垄断行为对美国市场产生直接且重大的影响，美国便可对其进行起诉。

美国多家律师事务所表示，在2019年11月至至少2024年1月期间，从 Teo 的 Singamas Container、China International Marine Containers (CIMC)、Shanghai Universal Logistics Equipment 和 CXIC Group Containers 购买产品的买家，或有理由对这些制造商提起民事索赔。

这正是美国司法部认定的涉嫌价格垄断行为发生的时间段。

位于费城的 Grabar 律师事务所已敦促被指控公司的客户——包括航运和物流公司、集装箱租赁公司、进出口商以及零售商和批发商——站出来，因为他们可能已受到该涉嫌卡特尔行为的影响。

另一家法律事务所 Cotchett, Pitre & McCarthy 评论称，从四家被指控的制造商处购买集装箱的客户，作为潜在的集体诉讼成员，可能拥有索赔权。

该事务所指出，客户可以在联邦法院担任集体诉讼代表，代表其他受影响的购买者。

一项重大起诉

与此同时，律师们表示，对这些集装箱公司及其高管的起诉为行业开创了先例。

此前曾有过针对海运业的刑事调查，其中最引人注目的是美国司法部在 2017年就涉嫌违反反垄断法对 Maersk、Hapag-Lloyd 和 Mediterranean Shipping Co 展开的调查。然而，该案最终并未被起诉。

美国律师事务所 Proskauer Rose 的合伙人 Mark Rosman 指出，对集装箱制造商的起诉是近代航运业相关的最重大刑事案件进展。

这位资深诉讼律师曾代表公司和个人处理与国内外反垄断和刑事事务相关的案件，包括卡特尔行为。

经常处理国际刑事案件的 Mayer Brown 律师 Kelly Kramer 指出：“美国曾起诉过几个涉及运输业的卡特尔，包括空运行业和国际航运。据我所知，此前没有专门针对航运集装箱的案件。”

他补充说，在说服其他国家立法以允许在卡特尔案件中进行引渡方面，美国一直面临挑战。虽然一些欧盟国家已经配合，但大多数亚洲国家尚未如此。

被告之一、Singamas 的市场总监 Vick Ma 在法国准备登机返回香港时被捕，而其他所有涉案人员目前仍然在逃。

Kramer 说：“我想其他被告已被列入观察名单，一旦他们前往与美国签有涵盖反垄断罪行引渡条约的国家，就会被拘留。”

Proskauer Rose 的 Rosman 指出：“其他人大概仍留在美国无法将其引渡的国家——如中国——否则就是他们的行踪对（美国司法部）来说仍然未知。”

但他补充说，美国很少能仅凭反垄断指控成功引渡个人。

Rajah & Tann 的合伙人兼前副检察官 Thong Chee Kun 指出，由于两国签有引渡条约，美国司法部可能会根据《引渡法令》向新加坡提出正式请求。

他是在未参考本案具体事实的情况下提供这一看法的。

在接受《商业时报》询问时，美国司法部拒绝对引渡事宜发表评论。

同样，新加坡总检察署仅表示，司法互助和引渡请求通常是在保密的基础上提出的。

Thong 指出，新加坡当局通常会考虑请求的是非曲直，包括其是否满足本国的法律要求。

他说：“一个重要的要求是双重犯罪原则，即在美国被指控的罪行，如果发生在新加坡，也必须构成新加坡法律下足够严重的罪行。”

如果新加坡同意该请求，相关人员将被逮捕、拘留并送上新加坡法庭。

此人可以在法庭上对引渡提出抗辩，或同意被移交给美国。

Kramer 表示，大多数美国刑事案件以认罪协议告终。但一旦案件进入审判阶段，可能需要12到24个月才能结案。上诉则需要再花一到两年时间。

《商业时报》了解到，Teo 已聘请新加坡一家顶尖律师事务所的律师提供法律咨询。

截至5月21日，Teo 和他的公司 Singamas 均未收到美国司法部的任何法律程序文件或其他法律文书。他是这家香港上市制造商的执行主席。

该刑事案件中被列为共同被告的还有：在2020年8月成为 CIMC 董事长前担任公司总裁兼首席执行官的 Mai Boliang、CIMC 副总裁 Huang Tianhua、CIMC 运营管理中心总经理 Wan Yongbo、Shanghai Universal Logistics Equipment 总经理 Li Qianmin，以及 CXIC Group Containers 首席执行官 Zhang Yuqiang。他们均为中国公民。

违反反垄断法的个人最高可判处10年监禁和100万美元罚款；公司的最高罚款为1亿美元。

但如果犯罪所得或受害者损失的两倍金额高于法定最高罚款，则罚款可提高至其中较高者。

Rosman 指出，这些个人和公司在被证明有罪之前应被推定为无罪，而美国司法部需要用可采纳的证据来支持其指控。